01 治理
主体、产品、客户、资金流与职责。
02 人员
董事与控制人、能力、适格证据。
03 合规
投诉、披露、系统、外包及连续性。
04 资本预算
自有资金、持续资源、压力储备。
05 真实地址
联系、经营与管理证据分别核验。
06 资料一致
组织、合同、财务和系统相互印证。
07 AML
适用性、风险评估与实际履行。
08 客户资产
控制、隔离、对账、托管与权限。
09 DRS
客户分类和争议解决适用结论。
申请准备 · 在线自测 · 资金规划
九项资料不是统一获牌清单；按所选业务、具体规则和实际许可条件裁剪。
主体、产品、客户、资金流与职责。
董事与控制人、能力、适格证据。
投诉、披露、系统、外包及连续性。
自有资金、持续资源、压力储备。
联系、经营与管理证据分别核验。
组织、合同、财务和系统相互印证。
适用性、风险评估与实际履行。
控制、隔离、对账、托管与权限。
客户分类和争议解决适用结论。
资本、真实地址与人员适格不足，不能由其他高分覆盖；客户资产不能当作自有资本。